Vướng 2 vụ án 'thao túng thị trường' lãnh đạo Chứng khoán Trí Việt vẫn thoát án tù giam

Mới đây, ngày 26/8, Toà án nhân dân TP. Hà Nội đã tiến hành xét xử phiên sơ thẩm vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán” xảy ra tại CTCP Chứng khoán Trí Việt (mã: TVB). 
Đây là vụ án thứ hai mà bị cáo Phạm Thanh Tùng (sinh năm 1979), là cựu Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán Trí Việt bị cáo buộc là chủ mưu. 
Trước đó, trong phiên toà hồi tháng 5/2023, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã bị tuyên mức án 3 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán, thu lời bất chính 155 tỷ đồng nhưng cho hưởng án treo.

Trong vụ án thứ hai này, ông Phạm Thanh Tùng tiếp tục bị cáo buộc là chủ mưu trong vụ án thao túng 2 mã cổ phiếu TVB và TVC. 

Cùng với đó, hai bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh (sinh năm 1986) và Nguyễn Mạnh Thìn (sinh năm 1988), là nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, được xác định là đồng phạm, giúp sức cho Phạm Thanh Tùng thực hiện các thủ đoạn chiếm đoạt tiền của nhiều nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Cả 3 bị cáo này bị Viện Kiểm sát truy tố tội “Thao túng thị trường chứng khoán” quy định tại khoản 2, Điều 211, Bộ luật Hình sự.

Theo kết quả điều tra, ông Phạm Thanh Tùng với vai trò là đại diện theo pháp luật của Công ty Cổ phần Quản lý tài sản Trí Việt (MCK: TVC) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (MCK: TVB), đã chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của Phòng Đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán của 2 công ty trên.

Để tạo thanh khoản, ông Tùng cùng đồng phạm sử dụng 109 tài khoản chứng khoán để giao dịch mua, bán chéo trong nội nhóm đối với mã cổ phiếu TVB, TVC nhằm tạo cung, cầu giả. 
Cụ thể, với cổ phiếu TVB, nhóm này đã sử dụng 60 tài khoản để khớp mua thỏa thuận hơn 2 triệu cổ phiếu TVB, trị giá 23,5 tỷ đồng; sau đó khớp bán thỏa thuận hơn 1,4 triệu cổ phiếu, với giá trị hơn 15 tỷ đồng.

Tương tự thủ đoạn trên, với mã TVC, từ tháng 1/2020 đến tháng 10/2020, nhóm này đã tham gia 169 trong tổng số 173 phiên giao dịch; trong đó có tới 81 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm hơn 50% khối lượng đặt mua toàn thị trường. Các giao dịch khớp đối ứng nội nhóm cũng được thực hiện trong 144 giao dịch, với tổng khối lượng gần 19 triệu cổ phiếu TVB, tổng giá trị gần 265 tỷ đồng.

Phạm Thanh Tùng chỉ đạo các đồng phạm sử dụng 49 tài khoản của 34 cá nhân khác để tham gia 120 phiên giao dịch, đặt mua gần 69 triệu cổ phiếu TVC. Các giao dịch này sau đó đã khớp mua hơn 46 triệu cổ phiếu, với tổng trị giá gần 605 tỷ đồng, chiếm hơn 53% khối lượng toàn thị trường.

Tiếp đó, nhóm của Tùng bán ra hơn 53 triệu cổ phiếu TVC, thu về gần 700 tỷ đồng. Giao dịch khớp đối ứng nội nhóm cũng diễn ra trong 110 phiên giao dịch, với hơn 32 triệu cổ phiếu TVC, tổng trị giá hơn 454 tỷ đồng.

Tuy nhiên, Hội đồng xét xử của Toà án nhân dân TP Hà Nội xác định các giao dịch trên chỉ gây thiệt hại/thua lỗ cho 31 nhà đầu tư với tổng số tiền hơn 3,3 tỷ đồng.

Căn cứ theo điểm c, khoản 2, Điều 211 của Bộ luật hình sự năm 2015, Hội đồng xét xử tuyên bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ phải chịu mức án bồi thường 2 tỷ đồng và cấm đảm nhiệm chức vụ trong chuyên ngành chứng khoán 2 năm. 

Như vậy, sau 2 vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán” xảy ra tại Chứng khoán Trí Việt và nhóm Đỗ Thành Nhân - Louis Holdings, ông Phạm Thanh Tùng chỉ phải chịu mức án treo và phạt tiền.

Trước đó vụ án “Thao túng chứng khoán” xảy ra tại Tập đoàn FLC và nhóm công ty liên quan vừa được xét xử, gây xôn xao giới đầu tư. Theo đó, với tội danh “thao túng thị trường chứng khoán” với 5 cổ phiếu, ông Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC) bị tuyên phạt mức án 3 năm tù. 

Bằng các thủ đoạn, phương thức mở hàng trăm tài khoản do người thân đứng tên, nhóm ông Trịnh Văn Quyết đã tạo lập cung- cầu giả để tạo thanh khoản giao dịch, đẩy giá cổ phiếu lên cao, bán cổ phiếu để thu lời bất chính hơn 723 tỷ đồng. Ngoài mức án phạt tù, bị cáo Trịnh Văn Quyết còn phải chịu trách nhiệm khắc phục số tiền thu lợi bất chính do thao túnh cổ phiếu để nộp sung vào công quỹ. 

Tại vụ án xảy ra tại nhóm Louis Holdings, ông Đỗ Thành Nhân cũng bị tuyên án phạt 5 năm 6 tháng tù đối với tội danh “thao túng thị trường chứng khoán”. Đây là bản án nghiêm khắc, được các nhà đầu tư đồng tình bởi nhóm này đã “thổi giá” các cổ phiếu TGG, BII lên gấp vài chục lần, “lùa” nhà đầu tư vào mua để xả bán cổ phiếu, thu về hàng trăm tỉ đông. Rất nhiều nhà đầu tư đã sập bẫy, bị thua lỗ nặng, thậm chí mất trắng tiền đầu tư…