SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự
Vi phạm quy định về thuế, chống rửa tiền và thiếu minh bạch trong cơ chế xác định giá mua bán vàng miếng là loạt sai phạm vừa được Thanh tra Ngân hàng Nhà nước phát hiện tại Công ty TNHH MTV Vàng bạc đá quý Sài Gòn (SJC).

Thậm chí, một số hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật đã được chuyển sang Bộ Công an để điều tra, xử lý.

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước vừa công bố kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại Công ty TNHH MTV Vàng bạc Đá quý Sài Gòn (SJC).

Theo kết luận thanh tra, Công ty SJC cơ bản chấp hành các quy định của pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, kinh doanh mua, bán vàng miếng theo giấy phép do NHNN cấp; thực hiện chế độ thông tin số liệu mua, bán vàng miếng; thực hiện niêm yết giá mua, bán vàng theo quy định; có chuyển biến tích cực trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền; đồng thời thực hiện lập chứng từ, hóa đơn và kê khai thuế cơ bản theo quy định của pháp luật.

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

NHNN đã có văn bản chuyển thông tin vụ việc vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty SJC sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý. Ảnh: TL.

Tuy nhiên, qua thanh tra phát hiện Công ty SJC vi phạm về chấp hành chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng; có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa do doanh nghiệp cung cấp nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác, liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh.

xác minh khách hàng cho thấy có dấu hiệu Công ty SJC vi phạm quy định của pháp luật về thuế. Căn cứ quy định pháp luật, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã có văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.

Cũng theo kết luận, mặc dù chưa có cơ sở xác định mức tăng giá trong giai đoạn từ ngày 2/10/2023 đến ngày 15/4/2024 là bất hợp lý, tuy nhiên tại Công ty SJC, giá mua, giá bán vàng do Tổng giám đốc quyết định và chỉ đạo trực tiếp khi không có quy định, quy trình nội bộ về các chỉ tiêu, căn cứ cụ thể trong cơ chế xác định giá mua, bán vàng, không phân tách trách nhiệm của các bộ phận có liên quan trong quá trình tham mưu xác định giá.

Việc quyết định giá mua, giá bán vàng do một cá nhân là Tổng giám đốc quyết định khi không có các chỉ tiêu, căn cứ cụ thể dẫn đến rủi ro trong việc xác định giá, ảnh hưởng đến hoạt động của Công ty SJC cũng như thị trường vàng, do Công ty chiếm thị phần tương đối lớn.

Ngoài ra, Công ty SJC vi phạm một số quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, cụ thể như: ban hành quy định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định; không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng.

Công ty không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định, không đào tạo, bồi dưỡng về phòng, chống rửa tiền theo quy định; không thực hiện đánh giá, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền; chưa quy định cụ thể tần suất cập nhật thông tin khách hàng; chưa có quy định phân cấp trách nhiệm nhận biết khách hàng.

Ngoài ra, Công ty SJC chưa thu thập đủ tài liệu, dữ liệu để xác minh thông tin nhận biết khách hàng là tổ chức, quy định các biện pháp áp dụng tương ứng với mức độ rủi ro về rửa tiền chưa đầy đủ theo quy định; chưa quy định thời hạn áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch theo quy định; chưa có quy định hướng dẫn cách thức giao tiếp với khách hàng thực hiện giao dịch đáng ngờ theo quy định.

Bên cạnh đó, Công ty SJC còn vi phạm về lập hoặc thay thế và phát hành một số hóa đơn bán hàng nhưng không có mã của cơ quan thuế; chưa thực hiện các thủ tục xử lý hóa đơn sai sót đối với một số hóa đơn; hạch toán khoản dự phòng hàng tồn kho vào giá vốn hàng bán dẫn đến thiếu thu nhập tính thuế thu nhập doanh nghiệp, làm giảm thuế thu nhập doanh nghiệp của Công ty; không ghi đầy đủ thông tin hoặc thông tin có thể chưa chính xác về số CMND/CCCD của một số khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN.

Theo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, nguyên nhân các vi phạm trên là do người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo, nhân viên Công ty SJC chưa nghiêm túc chấp hành một số quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, phòng chống tham nhũng, hạch toán kế toán, lập và sử dụng chứng từ kế toán, kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế.

Ngay khi kết thúc thanh tra trực tiếp, NHNN đã có văn bản chuyển thông tin vụ việc vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty SJC sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý.

Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty SJC về các hành vi vi phạm quy định pháp luật về chế độ thông tin báo cáo mua, bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền.

Bình luận

0 bình luận, đánh giá

TVQuản trị viênQuản trị viên

Xin chào quý khách. Quý khách hãy để lại bình luận, chúng tôi sẽ phản hồi sớm

Trả lời.
Thông tin người gửi
Nhấn vào đây để đánh giá
Thông tin người gửi

Bài xem nhiều

Đáng chú ý

Nổi bật trang chủ
Bộ đôi siêu sao Messi, Neymar du đấu châu Á
16 Tháng 08, 2025

Bộ đôi ngôi sao Messi và Neymar nhiều khả năng sẽ cùng các đồng đội tại đội tuyển quốc gia đến thi đấu giao hữu tại châu Á.

Đọc thêm
3 người Việt bị bắt vì cáo buộc liên quan đến vụ vận chuyển ma túy bất hợp pháp lớn nhất tại Nhật Bản

3 người Việt bị bắt vì cáo buộc liên quan đến vụ vận chuyển ma túy bất hợp pháp lớn nhất tại Nhật Bản

15 Tháng 08, 2025

Việt Nam kiên quyết xử lý nghiêm các hành vi sản xuất, mua bán, tàng trữ, vận chuyển ma túy, sẵn sàng hợp tác trên...

Giá vàng hôm nay 15/8 tiếp đà tăng cao nhất 800 ngàn đồng/lượng, lập đỉnh mới

Giá vàng hôm nay 15/8 tiếp đà tăng cao nhất 800 ngàn đồng/lượng, lập đỉnh mới

15 Tháng 08, 2025

Giá vàng trong nước hôm nay (15/8) tiếp đà tăng, với mức tăng cao nhất là 800 ngàn đồng, lên mức 124,7 triệu đồng/lượng, thiết...

Nạn bắt nạt 'bám rễ' trong trường học Nhật Bản

Nạn bắt nạt 'bám rễ' trong trường học Nhật Bản

15 Tháng 08, 2025

Trường Trung học Koryo, Nhật Bản, rút lui khỏi giải đấu thể thao học đường nổi tiếng toàn quốc vì có dấu hiệu bạo lực...

Hai Tổng thống Putin và Trump đang chuẩn bị làm cả thế giới ngạc nhiên

Hai Tổng thống Putin và Trump đang chuẩn bị làm cả thế giới ngạc nhiên

15 Tháng 08, 2025

Căn cứ quân sự Elmendorf-Richardson, vốn đã được bảo vệ nghiêm ngặt, đóng vai trò then chốt đối với Không quân và Lục quân Mỹ...

 Giới trẻ 'lên đồ' rực rỡ đón Quốc khánh 2/9

Giới trẻ 'lên đồ' rực rỡ đón Quốc khánh 2/9

15 Tháng 08, 2025

Những ngày tháng 8, tại nhiều cửa hàng bán đồ lưu niệm trên khu vực phố cổ Hà Nội, những mặt hàng như áo thun...

Làn sóng giáo dục chuyên biệt phổ biến tại Trung Quốc

Làn sóng giáo dục chuyên biệt phổ biến tại Trung Quốc

14 Tháng 08, 2025

Trung Quốc đang chứng kiến sự phát triển mạnh mẽ của các trường đại học nghiên cứu.

Thay vì nhận hoa chúc mừng khai giảng, phường ở Đà Nẵng xin quyên góp hỗ trợ học sinh nghèo

Thay vì nhận hoa chúc mừng khai giảng, phường ở Đà Nẵng xin quyên góp hỗ trợ học sinh nghèo

15 Tháng 08, 2025

Một phường ở TP Đà Nẵng không nhận hoa chúc mừng khai giảng, thay vào đó kêu gọi hỗ trợ học sinh nghèo.

Đội tuyển Argentina tìm người thay thế Messi?

Đội tuyển Argentina tìm người thay thế Messi?

14 Tháng 08, 2025

Trong bối cảnh Messi đang làm bạn với chấn thương, HLV Lionel Scaloni được cho là đã xác định người thay ngôi sao này ở...

Những vai diễn để đời của 'Hoa hậu đẹp nhất Hàn Quốc'

Những vai diễn để đời của 'Hoa hậu đẹp nhất Hàn Quốc'

14 Tháng 08, 2025

Nỗ lực thoát mác 'bình hoa di động', Hoa hậu đẹp nhất Hàn Quốc được nhiều người ghi nhận và trở thành nữ diễn viên...

Hà Nội phân luồng giao thông phục vụ Lễ diễu binh, diễu hành dịp Quốc khánh 2/9

Hà Nội phân luồng giao thông phục vụ Lễ diễu binh, diễu hành dịp Quốc khánh 2/9

14 Tháng 08, 2025

Để đảm bảo trật tự an toàn giao thông, phục vụ Lễ kỷ niệm 80 năm Cách mạng tháng Tám và Quốc khánh 2/9, Hà...

Trung Quốc giáng đòn mạnh trả đũa châu Âu

Trung Quốc giáng đòn mạnh trả đũa châu Âu

14 Tháng 08, 2025

Bộ Thương mại Trung Quốc hôm 13/8 tuyên bố áp dụng lệnh cấm đối với mọi tổ chức và cá nhân Trung Quốc tham gia...

Bộ Y tế sẵn sàng kịch bản ứng phó khi Chikungunya xuất hiện

Bộ Y tế sẵn sàng kịch bản ứng phó khi Chikungunya xuất hiện

14 Tháng 08, 2025

Mặc dù Việt Nam chưa ghi nhận ca mắc Chikungunya trong cộng đồng, Bộ Y tế đã xây dựng các kịch bản ứng phó nhằm...

Tổ hợp C00 dẫn đầu top điểm chuẩn nhiều trường đại học năm 2024

Tổ hợp C00 dẫn đầu top điểm chuẩn nhiều trường đại học năm 2024

14 Tháng 08, 2025

Tổ hợp xét tuyển C00 (Ngữ văn, Lịch sử, Địa lí) chiếm ưu thế áp đảo trong top 10 ngành có điểm chuẩn cao nhất...

Ngô Kiến Huy, Vũ Cát Tường hứa hẹn 'gây bão' tại Anh Trai Say Hi

Ngô Kiến Huy, Vũ Cát Tường hứa hẹn 'gây bão' tại Anh Trai Say Hi

14 Tháng 08, 2025

Hai cái tên Ngô Kiến Huy và Vũ Cát Tường đã đặc biệt nhận được sự chú ý của khán giả khi tham gia Anh...

0.76736 sec| 2300.117 kb