SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự
Vi phạm quy định về thuế, chống rửa tiền và thiếu minh bạch trong cơ chế xác định giá mua bán vàng miếng là loạt sai phạm vừa được Thanh tra Ngân hàng Nhà nước phát hiện tại Công ty TNHH MTV Vàng bạc đá quý Sài Gòn (SJC).

Thậm chí, một số hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật đã được chuyển sang Bộ Công an để điều tra, xử lý.

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước vừa công bố kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại Công ty TNHH MTV Vàng bạc Đá quý Sài Gòn (SJC).

Theo kết luận thanh tra, Công ty SJC cơ bản chấp hành các quy định của pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, kinh doanh mua, bán vàng miếng theo giấy phép do NHNN cấp; thực hiện chế độ thông tin số liệu mua, bán vàng miếng; thực hiện niêm yết giá mua, bán vàng theo quy định; có chuyển biến tích cực trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền; đồng thời thực hiện lập chứng từ, hóa đơn và kê khai thuế cơ bản theo quy định của pháp luật.

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

NHNN đã có văn bản chuyển thông tin vụ việc vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty SJC sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý. Ảnh: TL.

Tuy nhiên, qua thanh tra phát hiện Công ty SJC vi phạm về chấp hành chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng; có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa do doanh nghiệp cung cấp nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác, liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh.

xác minh khách hàng cho thấy có dấu hiệu Công ty SJC vi phạm quy định của pháp luật về thuế. Căn cứ quy định pháp luật, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã có văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.

Cũng theo kết luận, mặc dù chưa có cơ sở xác định mức tăng giá trong giai đoạn từ ngày 2/10/2023 đến ngày 15/4/2024 là bất hợp lý, tuy nhiên tại Công ty SJC, giá mua, giá bán vàng do Tổng giám đốc quyết định và chỉ đạo trực tiếp khi không có quy định, quy trình nội bộ về các chỉ tiêu, căn cứ cụ thể trong cơ chế xác định giá mua, bán vàng, không phân tách trách nhiệm của các bộ phận có liên quan trong quá trình tham mưu xác định giá.

Việc quyết định giá mua, giá bán vàng do một cá nhân là Tổng giám đốc quyết định khi không có các chỉ tiêu, căn cứ cụ thể dẫn đến rủi ro trong việc xác định giá, ảnh hưởng đến hoạt động của Công ty SJC cũng như thị trường vàng, do Công ty chiếm thị phần tương đối lớn.

Ngoài ra, Công ty SJC vi phạm một số quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, cụ thể như: ban hành quy định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định; không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng.

Công ty không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định, không đào tạo, bồi dưỡng về phòng, chống rửa tiền theo quy định; không thực hiện đánh giá, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền; chưa quy định cụ thể tần suất cập nhật thông tin khách hàng; chưa có quy định phân cấp trách nhiệm nhận biết khách hàng.

Ngoài ra, Công ty SJC chưa thu thập đủ tài liệu, dữ liệu để xác minh thông tin nhận biết khách hàng là tổ chức, quy định các biện pháp áp dụng tương ứng với mức độ rủi ro về rửa tiền chưa đầy đủ theo quy định; chưa quy định thời hạn áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch theo quy định; chưa có quy định hướng dẫn cách thức giao tiếp với khách hàng thực hiện giao dịch đáng ngờ theo quy định.

Bên cạnh đó, Công ty SJC còn vi phạm về lập hoặc thay thế và phát hành một số hóa đơn bán hàng nhưng không có mã của cơ quan thuế; chưa thực hiện các thủ tục xử lý hóa đơn sai sót đối với một số hóa đơn; hạch toán khoản dự phòng hàng tồn kho vào giá vốn hàng bán dẫn đến thiếu thu nhập tính thuế thu nhập doanh nghiệp, làm giảm thuế thu nhập doanh nghiệp của Công ty; không ghi đầy đủ thông tin hoặc thông tin có thể chưa chính xác về số CMND/CCCD của một số khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN.

Theo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, nguyên nhân các vi phạm trên là do người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo, nhân viên Công ty SJC chưa nghiêm túc chấp hành một số quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, phòng chống tham nhũng, hạch toán kế toán, lập và sử dụng chứng từ kế toán, kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế.

Ngay khi kết thúc thanh tra trực tiếp, NHNN đã có văn bản chuyển thông tin vụ việc vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty SJC sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý.

Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty SJC về các hành vi vi phạm quy định pháp luật về chế độ thông tin báo cáo mua, bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền.

Bình luận

0 bình luận, đánh giá

TVQuản trị viênQuản trị viên

Xin chào quý khách. Quý khách hãy để lại bình luận, chúng tôi sẽ phản hồi sớm

Trả lời.
Thông tin người gửi
Nhấn vào đây để đánh giá
Thông tin người gửi
Cùng chuyên mục
NATO lạnh lùng bác yêu sách của Nga, mang lại tin vui cho Ukraine

NATO lạnh lùng bác yêu sách của Nga, mang lại tin vui cho Ukraine

01-06-2025 17:29

NATO không tiến hành bất kỳ cuộc thảo luận nào về yêu cầu của Nga liên quan đến việc ngừng mở rộng về phía Đông - đài Radio Liberty dẫn lời một số quan chức và nhà ngoại giao NATO giấu tên cho biết.

Bài xem nhiều

Đáng chú ý

Nổi bật trang chủ
Loạt dấu mốc hiếm có ở chung kết Champions League 2024-2025
01 Tháng 06, 2025

Hàng loạt cột mốc lịch sử được tạo ra khi PSG đè bẹp Inter Milan 5-0 ở chung kết Champions League 2024-2025.

Đọc thêm
Lý Á Bằng và vợ hoa hậu ly thân

Lý Á Bằng và vợ hoa hậu ly thân

01 Tháng 06, 2025

Cuộc hôn nhân của Lý Á Bằng và vợ trẻ kém gần 20 tuổi tiếp tục trở thành tâm điểm thu hút sự chú ý...

Nga 'nổi giận' vì bị đồng minh phản bội, 'đi đêm' với Ukraine

Nga 'nổi giận' vì bị đồng minh phản bội, 'đi đêm' với Ukraine

01 Tháng 06, 2025

Nga vừa lên tiếng chỉ trích Serbia gay gắt vì xuất khẩu vũ khí cho Ukraine, nhấn mạnh rằng đây là hành động "đâm sau...

Vì sao Bộ Y tế quyết định thu hồi gần 300 phiếu công bố mỹ phẩm trong một ngày?

Vì sao Bộ Y tế quyết định thu hồi gần 300 phiếu công bố mỹ phẩm trong một ngày?

31 Tháng 05, 2025

Gần 300 số tiếp nhận phiếu công bố sản phẩm mỹ phẩm là kem chống nắng, sữa rửa mặt, sữa tắm... nhập khẩu vừa bị...

Bộ đôi sao Man Utd có hành động gây sốc tại Malaysia

Bộ đôi sao Man Utd có hành động gây sốc tại Malaysia

31 Tháng 05, 2025

Alejandro Garnacho và Amad Diallo giơ ‘ngón tay thối’ về phía người hâm mộ trong chuyến du đấu của Man Utd tại Malaysia.

Đức xem xét đánh thuế 10% với nền tảng trực tuyến Google, Facebook

Đức xem xét đánh thuế 10% với nền tảng trực tuyến Google, Facebook

31 Tháng 05, 2025

Việc áp dụng mức thuế nhằm khắc phục tình trạng các “ông lớn” công nghệ kinh doanh hàng tỷ USD tại Đức với biên lợi...

Cha đẻ BTS có nguy cơ ngồi tù

Cha đẻ BTS có nguy cơ ngồi tù

31 Tháng 05, 2025

Bang Si Hyuk – Chủ tịch kiêm nhà sáng lập HYBE, đơn vị đứng sau sự nổi tiếng toàn cầu của nhóm nhạc BTS –...

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

SJC bị phát hiện hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng miếng, có dấu hiệu hình sự

31 Tháng 05, 2025

Vi phạm quy định về thuế, chống rửa tiền và thiếu minh bạch trong cơ chế xác định giá mua bán vàng miếng là loạt...

Hà Nội đẩy mạnh Đề án 06 về đăng ký, quản lý phương tiện giao thông

Hà Nội đẩy mạnh Đề án 06 về đăng ký, quản lý phương tiện giao thông

31 Tháng 05, 2025

CATP Hà Nội tích cực đẩy mạnh nhiều giải pháp chuyển đổi số trong đăng ký, quản lý phương tiện giao thông tạo thuận lợi...

Tổng thống Ukraine Zelensky gửi cảnh báo tới Nga

Tổng thống Ukraine Zelensky gửi cảnh báo tới Nga

31 Tháng 05, 2025

Tổng thống Volodymyr Zelensky mạnh mẽ cảnh báo sẽ “đáp trả tương xứng” khi Moscow đe dọa Ukraine vì “chơi trò UAV” trên lãnh thổ...

U23 Việt Nam gặp thuận lợi tại vòng loại U23 châu Á 2026

U23 Việt Nam gặp thuận lợi tại vòng loại U23 châu Á 2026

31 Tháng 05, 2025

Đội tuyển U23 Việt Nam nằm ở bảng đấu khá thuận lợi của vòng loại U23 châu Á 2026.

Kỳ thi tuyển sinh lớp 10 Đắk Lắk năm học 2025–2026 sẽ có số lượng thí sinh

Kỳ thi tuyển sinh lớp 10 Đắk Lắk năm học 2025–2026 sẽ có số lượng thí sinh "khủng" nhất từ trước đến nay

31 Tháng 05, 2025

Kỳ thi tuyển sinh lớp 10 Đắk Lắk năm học 2025–2026 đang thu hút sự quan tâm đặc biệt khi số lượng thí sinh đăng...

NATO bành trướng sang phía đông, bóp nghẹt không gian đối phương

NATO bành trướng sang phía đông, bóp nghẹt không gian đối phương

31 Tháng 05, 2025

Theo giới phân tích, việc NATO bành trướng sang phía đông sẽ khép chặt vòng vây Nga, thu hẹp không gian sinh tồn và phạm...

Trầm trồ trước những sáng chế “siêu dị” của người đàn ông sống ẩn dật trên núi

Trầm trồ trước những sáng chế “siêu dị” của người đàn ông sống ẩn dật trên núi

31 Tháng 05, 2025

Một người đàn ông Trung Quốc đã sống 7 năm trên núi và tự tay chế tạo 300 phương tiện sáng tạo, đa năng, bao...

Lộ diện vị trọng tài đặc biệt trận chung kết Champions League

Lộ diện vị trọng tài đặc biệt trận chung kết Champions League

30 Tháng 05, 2025

Trọng tài người Romania Istvan Kovacs sẽ đi vào lịch sử bóng đá châu Âu khi được UEFA chỉ định điều khiển trận chung kết...

0.90220 sec| 2304.305 kb